设为首页 | 白石会员 | 加入收藏
您当前位置：首页 >> 相关术语

PTA交易交割

发布日期：2016-02-29

标准合约
交易品种 精对苯二甲酸（PTA）
交易单位 5吨/手
报价单位 元(人民币)/吨
最小变动价位 2元/吨
每日价格最大波动限制 不超过上一交易日结算价±4% 
合约交割月份 1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12月
交易时间 每周一至周五 上午 9：00 — 11：30（法定节假日除外） 下午 1：30 — 3：00
最后交易日 交割月第10个交易日 
最后交割日 交割月第12个交易日
交割品级 符合工业用精对苯二甲酸SH/T 1612.1-2005质量标准的优等品PTA详见《郑州商品交易所精对苯二甲酸交割细则》
交割地点 交易所指定仓库
最低交易保证金 合约价值的6％ 
交易手续费 不高于4元 /手（含风险准备金）
交割方式 实物交割 
交易代码 TA
上市交易所 郑州商品交易所





















交割仓库
仓库编号 仓库简称 品牌 升贴水
310 中棉绍兴 0
314 江苏协丰 逸盛大化 0
501 浙江八三七 -20
502 江海粮油 逸盛大化 0
503 太仓新港 0
504 张家港华瑞 逸盛大化 0
505 杭州临港物流 远东石化 0
506 宁波高新 宁波三菱 -20
507 翔鹭石化（厂库） 翔鹭石化 -90
508 平湖华瑞 恒力石化 0
逸盛大化
509 张家港港务 恒力石化 0
510 华邦物流 逸盛大化 0
511 长达国际 0
512 常熟港公共保税 0
513 嘉兴石化（厂库） 嘉兴石化 0

















交割仓库（15天有效申报/厂库与交割库交割）
入库费： 入库（吊卸、码垛）：10元/吨； 通用仓单
出库费： 出库（扒垛、装车）：10元/吨。
仓储费： 0.4元/吨·天。
交割手续费： 2元/吨
仓单转让手续费、期转现手续费： 1元/吨。







交割检验机构及费用
序号 项  目 试验方法 费用（元） 嘉兴、恒力PTA、三菱、佳龙石化、海伦石化免检
1 外观 目测 100
2 酸值,mgKOH/g SH/T1612.2 200
3 对羧基苯甲醛mg/kg SH/T1612.7(仲裁法)，SH/T1687 300
4 灰分,mg/kg GB/T 7531 300
5 总重金属(钼铬镍钴锰钛铁),mg/kg SH/T1612.3 SH/T1612.5 700
6 铁,mg/kg SH/T1612.3 200
7 水分,%(质量分数) SH/T1612.4 300
8 5g/100mL DMF色度,铂钴色号 GB/T 3143 200
9 对甲基苯甲酸,mg/kg SH/T1612.7(仲裁法)、SH/T1687 300
10 品名 GB/T6040－2002 300
1、1－9项指标全检的,费用为2100元/样；分项目检验的,按单项标价收费。
2、委托指定质检机构扦样的，扦样费用为2000元/样，交通费另计。（每样550吨）
















限仓及保证金收取
交割月前一个月份
品 种 一般月份 上旬 中旬 下旬 交割月份
普麦、强麦、菜油、早籼稻、晚籼稻、粳稻、甲醇（MA）、硅铁、锰硅 5% 5% 10% 15% 20%
白糖、PTA、甲醇（ME）、玻璃 6% 6% 10% 15% 20%
一号棉、菜籽、菜粕 5% 5% 15% 25% 30%
动力煤 5% 5% 5% 10% 20%
连续四个交易日（即D1、D2、D3、D4 交易日）累计涨(跌)幅（N）达到期货合约规定涨(跌)幅的3 倍或者连续五个交易日（即D1、D2、D3、D4、D5 交易日）累计涨(跌)幅（N）达到期货合约规定涨(跌)幅的3.5 倍的，交易所有权提高交易保证金标准;提高交易保证金标准的幅度不高于期货合约当时适用的交易保证金标准的3 倍。
品种 客户最大单边持仓（手）
一般月份 交割月前一个月份 交割月份
上旬 中旬 下旬
普麦 2000 2000 1000 600 200
强麦 2500 2500 1200 600 300
一号棉 15000 15000 4500 2000 400
白糖 15000 15000 6000 3000 500
PTA 15000 15000 8000 3000 3000
菜油 10000 10000 3000 2000 1000
早籼稻 7500 7500 1600 800 400
甲醇ME 1000 1000 500 300 100
甲醇MA 5000 5000 2500 1500 500
玻璃 5000 5000 1200 900 300
菜籽 10000 10000 2000 1000 500
菜粕 10000 10000 4000 2000 800
动力煤 60000 60000 30000 10000 2000
粳稻 20000 20000 8000 3000 500
晚籼稻 20000 20000 8000 3000 500
硅铁 15000 15000 10000 5000 1000
锰铁 30000 30000 20000 10000 2000
品种 非期货公司会员最大单边持仓（手）
一般月份 交割月前一个月份 交割月份
上旬 中旬 下旬
普麦 2000 2000 1000 600 200
强麦 2500 2500 1200 600 300
一号棉 30000 30000 7500 3800 800
白糖 30000 30000 10000 5000 1000
PTA 30000 30000 10000 8000 3000
菜油 10000 10000 3000 2000 1000
早籼稻 7500 7500 1600 800 400
甲醇ME 1000 1000 500 300 100
甲醇MA 5000 5000 2500 1500 500
玻璃 5000 5000 1200 900 300
菜籽 10000 10000 2000 1000 500
菜粕 10000 10000 4000 2000 800
动力煤 60000 60000 30000 10000 2000
粳稻 20000 20000 8000 3000 500
晚籼稻 20000 20000 8000 3000 500
硅铁 15000 15000 10000 5000 1000
锰铁 30000 30000 20000 10000 2000
涨跌停板制度
新期货合约上市当日，涨跌停板幅度为期货合约实际执行的涨跌停板幅度的2 倍。
某期货合约在某一交易日（该交易日称为D1 交易日，以下几个交易日分别称为D2、D3、D4 交易日）出现单边市的，D1 交易日结算时和D2 交易日该期货合约交易保证金标准为9%；D2 交易日该期货合约的涨跌停板幅度为7%。D2 交易日该期货合约未出现同方向单边市的，当日结算时交易保证金标准恢复到调整前水平；D3 交易日涨跌停板幅度恢复到调整前水平。D2 交易日出现同方向单边市的，当日结算时和D3 交易日该期货合约交易保证金标准为12%；D3 交易日涨跌停板幅度为10%。
D3 交易日该期货合约未出现同方向单边市的，当日结算时交易保证金标准恢复到调整前水平；D4 交易日涨跌停板幅度恢复到调整前水平。D3 交易日该期货合约仍出现同方向单边市的（即连续三个交易日出现同方向单边市），D4 交易日该期货合约暂停交易一天。




































































入库规定
精对苯二甲酸（以下统称PTA）交割质量标准适用《工业用精对苯二甲酸》（SH/T 1612.1-2005）。基准交割品：符合SH/T 1612.1-2005质量标准的优等品PTA。
基准交割品必须是经交易所认定的PTA生产厂家生产的商品。具体生产厂家由交易所公告。
生产日期超过90 天的境内生产的PTA 和自境外发运之日起超过60 天的进口PTA，仓库不得接收入库
境内生产的PTA 申请入库的，应当向仓库提交本批PTA 生产厂家出具的符合交割标准的《产品质量证明书》。《产品质量证明书》须载有生产厂家、生产日期、适用的质量标准和该批产品的质量检验结果等信息。
境外生产的PTA 申请入库的，应当向仓库提交本批商品的船运证明、《中华人民共和国海关进口货物报关单》，《海关进口关税专用缴款书》、《海关代征增值税专用缴款书》，生产厂家出具的《产品质量证明书》、《产地证明书》等材料的复印件，并加盖申请入库单位公章。商品所有人应当对所提供的单证签署《进口PTA 单证合法、真实、有效保证书》。不同生产厂家生产的PTA 应当分开预报。
PTA的交割
PTA的交割方式 仓库交割、厂库交割
对应价格 PTA、甲醇期货合约的交割基准价为该期货合约的基准交割品在基准仓库出库时的汽车板交货的含税价格。
配对流程
 （一）自进入交割月第一个交易日起至最后交易日的前一交易日，持有交割月合约、标准仓单的卖方会员均可在每个交易日下午2 时30 分之前的交易时间内，通过会员服务系统提出交割申请。
（二）买方会员在会员服务系统响应卖方会员的交割申请；未得到买方会员响应的，卖方会员可于申请当日下午2 时30 分之前撤销交割申请，没有撤销的，由计算机系统判为作废；买方会员响应的，即视为确认，买卖双方均不得撤销。申请当日闭市后，交易所依据买卖双方相对应的持仓量、买卖双方确认申请量和卖方持有标准仓单量，取最小数进行配对（即配对日）。
（三）最后交易日闭市后，同一会员同一交易编码客户所持有的该交割月买卖持仓相对应部分由计算机自动平仓，平仓价按当日结算价计算；其他未平仓合约，一律视为交割合约，由计算机按数量取整、最少配对数原则予以配对（配对日）。
配对后保证金 配对后,标准仓单交割的，卖方相应的标准仓单予以冻结,相应的交易保证金予以释放。车（船）板交割的，卖方交易保证金不予释放。
交割确认日（配对日后一交易日） 配对日后的下一交易日（即通知日），买卖双方通过交易所会员服务系统确认《交割通知单》。会员未收到《交割通知单》或者对《交割通知单》有异议的，应在通知日下午5 时之前以书面形式通知交易所；规定时间内没有提出异议的，视为对《交割通知单》的认可。
交割日（配对日后一交易日） （一）通知日后的下一交易日（即交割日）上午9 时之前，买方会员应当将尚欠货款划入交易所账户，卖方会员应当持有可流通的标准仓单。交易所结算部门为买卖双方办理交割结算手续，买卖双方在《交割通知单》注明的时间通过交易所会员服务系统查收交割结算结果，同时，买方会员把客户名称和税务登记证号等事项提供给卖方会员。
（二）交易所收取买方会员全额货款后，于交割日将全额货款的80%划转给卖方会员，同时将卖方会员的仓单交付买方会员。余款在买方会员确认收到卖方会员转交的增值税专用发票时结清。对发票的传递、余款的结算，会员均应按本细则规定办理。
交割结算价 交割结算价为期货合约配对日前10 个交易日（含配
对日）交易结算价的算术平均价。
增值税发票 配对日后的一个工作日内，买方应按照税务机关的规定将开具增值税发票所需的具体信息通知卖方。标准仓单交割的，自交割日（不含该日）起7 个交易日内，卖方应当提交增值税专用（普通）发票。延迟1 至10 日（公历日）的，卖方会员应当每天支付货款金额0.5‰的滞纳金；超过10 日（公历日）仍未提供增值税专用（普通）发票的，视为拒绝提供增值税专用（普通）发票，卖方会员应当按货款金额的规定比例支付违约金。普麦、强麦、菜籽、菜油、菜粕、棉花、早籼稻、晚籼稻、粳稻的违约金比例为13%；白糖、PTA、甲醇、玻璃、动力煤、硅铁、锰硅的违约金比例为17％。滞纳金或者违约金从货款余额中扣除，补偿给买方会员，剩余货款属于卖方会员。卖方会员先行支付滞纳金或者违约金后，有权向客户追偿。
增值税发票确认 买方会员应在收到卖方会员转交的增值税专用发票两个工作日内（含该日），对增值税专用发票进行确认。买方会员应在收到卖方会员转交的增值税专用发票两个工作日内（含该日），对增值税专用发票进行确认。买方会员应在收到卖方会员转交的增值税专用发票两个工作日内（含该日），对增值税专用发票进行确认。
期转现流程 （一）期货合约自上市之日起到该合约最后交易日期间，均可进行期转现，最后交易日下午不交易的品种，交易所当日不办理相应的期转现业务；
（二）买卖双方可以通过交易所会员服务系统发布期转现意向。持有同一交割月份合约的买卖双方达成协议后，在每个交易日的下午2 时30 分之前向交易所提交期转现申请；
（三）交易所批准后，期转现的买卖双方持有的期货持仓，由交易所在审批日的下午闭市之后，按买卖双方达成的平仓价格平仓。买卖双方达成的平仓价格应当在审批日合约价格限制的范围内；
（四）用标准仓单进行期转现，可由交易所进行货款划转；
1.买方提交期转现申请前应当有20%以上的货款，货款不足的不予批准或者办理。
2.期转现申请批准后的下一交易日，交易所为平仓成功的期转现买卖双方办理仓单过户。货款的划转参照本细则有关规定执行。
3.增值税专用发票由卖方客户向买方客户按照双方商定的交货价格开具，具体办法按照本细则有关规定执行。
4.买卖双方的相应持仓平仓后，办理标准仓单过户手续时，卖方未能如数交付标准仓单或者买方未能如数解付货款的，由交易所按照买卖双方达成的交货价格代扣违约方违约部分20%的违约金支付给守约方。
（五）非标准仓单的期转现，货款划转方式由双方协商确定。
1.买卖双方应当提供相关现货买卖协议。
2.货物交收和货款划转由买卖双方自行协商确定，由此产生的纠纷自行解决，交易所不承担责任。
交割费用管理
卖方承担 强麦、一号棉、白糖、早籼稻、晚籼稻、粳稻运达仓库指定货位前的一切费用由卖方客户承担
仓单普麦、PTA、菜油、仓单菜籽、菜粕、甲醇、硅铁、锰硅运达仓库指定货位前的一切费用和货物装到汽车板（菜油包括火车、轮船，普麦包括轮船）的出库费用
自标准仓单注册之日起至交易所开出《提货通知单》前一日止，交易所代交割仓库或厂库收取仓储费，交易所在每月第一个交易日按月计算划转上个月发生的仓储费；交易所代收之外的费用，仓库或厂库直接向货主收取。
买方承担 强麦、一号棉、白糖、早籼稻、晚籼稻、粳稻从指定货位到装上车、船（汽车、火车、轮船）板的费用由买方客户承担。
仓单普麦、PTA、菜油、仓单菜籽、菜粕、甲醇、硅铁、锰硅货物出库装到汽车板（菜油包括火车、轮船，普麦包括轮船）后的一切费用
仓库承担 仓单普麦、仓单菜籽、菜油、菜粕、早籼稻、晚籼稻、粳稻入库检验费用由交割仓库承担，其他品种的入库检验费由卖方货主承担。
违约行为与管理
违约行为 （一）规定期限内，卖方未能如数交付标准仓单的或未能如数交付实物的；
（二）规定期限内，买方未能如数解付货款的；
（三）车（船）板卖方交割的货物质量不符合交割质量规定的；
（四）交易所认定的其他违约行为。
一号棉、菜粕 计算一号棉、菜粕的买方交割违约合约数量时，交易所应对违约部分预扣合约价值30%的违约金和赔偿金。计算买、卖方交割违约合约数量的公式为：
（一）卖方交割违约合约数量（手）=[应交标准仓单数量（张）-已交标准仓单数量（张）]×交割单位÷交易单位
（二）买方交割违约合约数量（手）=（应交货款 -已交货款）÷（1-30%）÷（交割结算价+包装物单价）÷交易单位
普麦、菜籽、动力煤、一号棉、菜粕、晚籼稻、粳稻、硅铁、
锰硅之外品种 		普麦、菜籽、动力煤、一号棉、菜粕、晚籼稻、粳稻、硅铁、锰硅之外品种的买方交割违约合约数量时，交易所应对违约部分预扣合约价值20%的违约金和赔偿金。计算买、卖方交割违约合约数量的公式为：
（一）卖方交割违约合约数量（手）=[应交标准仓单数量（张）-已交标准仓单数量（张）]×交割单位÷交易单位
（二）买方交割违约合约数量（手）=（应交货款 -已交货款）÷（1-20%）÷（交割结算价+包装物单价）÷交易单位
违约提示 普麦、菜籽、动力煤、晚籼稻、粳稻、硅铁、锰硅之外品种发生交割违约的，交易所于违约发生当日上午9 时30 分以前通知违约方和对应的守约方。守约方应当在当日上午10 时30 分以前将终止交割或者继续交割的选择意向书面递交交易所。逾期未递交选择意向的，交易所按终止交割处理。
普麦、菜籽、动力煤、晚籼稻、粳稻、硅铁、锰硅之外品种违约赔付 （一）由违约方支付违约部分合约价值（按交割结算价计算）10%的违约金。违约金支付后，根据违约主体的不同另行处理。
（二）卖方交割违约买方可作如下一项选择:
1、终止交割: 交易所退还买方货款；
2、继续交割:交易所在认定卖方违约的下一交易日发布标准仓单征购公告，并在7 个交易日内组织征购。征购成功，交易所支付给买方标准仓单；征购失败，卖方支付给买方违约部分（此处指征购失败部分）合约价值10%的赔偿金，交易所退还买方交割货款后终止交割。卖方承担因征购产生的一切经济损失和费用。
（三）买方违约的，卖方可作如下的一项选择:
1、终止交割:交易所退还卖方标准仓单；
2、继续交割: 交易所在认定买方违约的下一交易日发布标准仓单竞卖公告，并在7 个交易日内组织竞卖。竞卖成功，交易所支付给卖方交割货款；竞卖失败，买方支付给卖方违约部分（此处指竞卖失败部分）合约价值10%的赔偿金，交易所退还卖方标准仓单后终止交割。买方承担因竞卖产生的一切经济损失和费用。
征购价的规定 一号棉、菜粕征购价格不高于交割结算价的120%,竞卖价格不低于交割结算价的80%。普麦、菜籽、动力煤、一号棉、菜粕、晚籼稻、粳稻、硅铁、锰硅之外品种征购价格不高于交割结算价的110%,竞卖价格不低于交割结算价的90%。
双方违约 买卖双方同时违约的，交易所按终止交割处理，并对双方分别处以违约部分合约价值5%的罚款。
部分违约 会员发生部分交割违约时,违约会员所接标准仓或者所得货款可用于违约处理。

版权所有 © 2011 白石资产管理（上海）有限公司    沪ICP备11015499号-1号    人才招聘 | 联系我们 | 责任免责